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      大连地区劳动争议案件的调查与分析
      发布日期:2015-08-20      浏览
          一、调研的目的及相关情况说明
          2008年第四季度以来,国际金融危机持续扩散蔓延,世界经济严重倒退,我国经济社会发展遭遇严重困难[1],并对实体经济形成严重冲击:出口贸易形势恶化、国内企业产能过剩、企业裁员或者倒闭等影响劳动就业。面对复杂多变的国际形势和国内经济运行环境,我国适时确立了“保增长、保民生、调结构”为主要目标的宏观经济发展战略。2013年后,我国开始实施积极的财政政策和稳健的货币政策,确保国民经济能够在波动中平稳增长。由此,我国经济社会也随即步入了“增长速度换挡期、结构调整阵痛期和前期刺激政策消化期”。在经济和社会转型时期,劳动关系的主体及其利益诉求越来越多元化,劳动关系矛盾已进入凸显期和多发期,劳动争议案件居高不下,有的地方拖欠农民工工资等损害职工利益的现象仍较突出,集体停工和群体性事件时有发生,构建和谐劳动关系的任务艰巨繁重。
          大连作为东北对外开放的港口城市,经济社会在呈现出“经济运行总体平稳、产业结构趋向优化、创新能力持续增强、生态文明建设不断加大”等积极的趋势性变化的同时,也面临着较大的经济下行压力。鉴于经济下行对民生领域的劳动就业等有着直接的影响,市中院课题组对2010年1月份以来两级法院劳动争议案件的相关情况进行调研,试图把握五年来大连地区劳动争议案件审判工作的整体态势,揭示国际金融危机以及宏观经济形势下行对大连地区劳动就业领域的影响,以服务于大连地区经济社会发展之大局。
          将调研的劳动争议案件范围限定为2010年1月至今,主要出于两方面考虑:一是世界金融危机对我国经济社会的影响肇端于2008年10月前后,从金融领域扩展至实体经济需要一定的时日;二是司法救济属事后救济,金融危机波及实体经济,到企业倒闭或者减产裁员进而产生劳动争议,再到劳动仲裁以及最后的司法处理,至少需要一年以上的周期。
          在调研方法的选择上,本次调研主要使用司法数据统计法、个案分析法、询问法等多种调查方法。具体而言,主要通过司法数据统计了解五年来劳动争议案件的类型、地域分布等特点,通过电话询问或者面谈的方式,向一线劳动争议办案法官了解典型劳动争议案件产生的背景、当事人诉讼的心理动机等,在此基础上研判大连地区劳动争议案件的总体形势和特点。
          二、全市法院近五年劳动争议案件概况
          (一)收结案情况
          2010年至2014年,全市两级法院共受理劳动争议案件26796件(含旧存案件,下同),约占全部民商事案件总量的9.7%;审结25194件,结案率为94%。其中,基层法院受理案件21013件,约占基层法院全部民商事案件总量的8.7%;审结19467件,结案率为92.6%;市中院受理5783件,占市中院全部民商事案件总量的16.4%;审结5727件,结案率为99%。具体情况如下:
      2010-2014年基层法院劳动争议案件收结案情况统计表
       
       
      收结案
      结案方式
      收案
      结案
      结案率
      判决
      调解
      撤诉
      调撤率
      2010
      4657
      4476
      96.11%
      1124
      1761
      1263
      67.56%
      2011
      3276
      2832
      86.4%
      1433
      944
      455
      49.4%
      2012
      4212
      3711
      88.1%
      1403
      1405
      903
      62.2%
      2013
      4470
      4350
      97.3%
      1917
      1641
      792
      56%
      2014
      4398
      4098
      93.2%
      2008
      868
      1222
      51%
       
      2010-2014年市中院劳动争议案件收结案情况统计表
       

          (二)2010~2014年大连地区劳动争议案件态势分析
          1、一审受理案件总量相对稳定。2010年全市法院劳动争议一审受理总量达五年来最高值,全年一审共受理4657件。此后四年受理案件的总量有所回落,分别为3276件,4212件,4470件,4398件。如果结合国际金融危机爆发以及我国经济社会三期叠加因素对实体经济以及劳动就业的影响,则对前述数据波动较为合理的解释是:国际金融危机对实体经济的严重冲击导致了2010年劳动争议受理案件总量达到历史峰值;2011年受理案件总量大幅下降系金融危机对实体经济影响得到有效管控的结果;2012年之后劳动争议受理案件总量的回升与宏观经济结构调整以及三期叠加因素紧密相关。
          2、劳动争议案件的处置难度不断加大。主要表现在两个方面:一是案件的调撤率由2010年的67.56%降至2014年的51%,下降16个百分点。尽管案件调撤率的大幅回落与全国法院不再过分强调案件调撤率相关联,但这并不意味着法院已不重视调解,调撤率的大幅下降与劳动争议处理难度不断加大正相关;二是劳动争议的上诉率居高不下。五年来,除依照特别程序审理的14件撤销劳动仲裁裁决和企业破产程序中追索劳动报酬由市中院按一审程序审理外,市中院所受理的其余5769件劳动案件均为不服一审判决的上诉案件,占基层法院五年劳动收案总量的22.9%。除2012年劳动争议案件的上诉率(17.5%)低于这一数值外,其他年份的上诉率均在30%左右,其中2013年的上诉率最高,达33.9%,而其他类型民商事案件同期的上诉率仅为12%左右。
          3、案件类型相对固定。根据最高法院制定的《民事案件案由规定》,劳动争议案件的收案案由主要包括三类14个子案由(包括特别程序),全市法院劳动争议案件主要有七种类型:劳动合同纠纷、追索劳动报酬纠纷、劳动争议、经济补偿金纠纷、养老保险待遇纠纷、确认劳动关系纠纷、工伤保险待遇纠纷、福利待遇纠纷,其他类型的纠纷因数量过少基本可以忽略不计。
       
      市中院劳动争议案件类型表(2012年)
      市中院劳动争议案件类型表(2013年)
      市中院劳动争议案件类型表(2014年)
          4、各基层法院受理案件数量不均衡。2010至2014年,11个基层法院年均受理劳动争议案件378件(详见下表)。其中,年均收案量超过400件的法院共有三个,分别是甘井子区法院(985件)、开发区法院(834件)、瓦房店法院(457件),长海县法院最少,年均收案仅为50件。尽管甘井子区与中山区、西岗区、沙河口区一样,同为市内四区之一,但甘井子区辖区面积大,新兴中小型企业数量多,明显区别于中、西、沙三区以大型金融企业等成熟企业为主的城区经济。以此观之,甘井子区法院劳动争议案件年均收案量远远高于其他城区的原因应与其辖区新兴中小企业用工不规范、用工风险容易发生等密切相关。开发区法院劳动争议案件年均收案量较高的原因与甘井子区法院较为类似,均是中小型企业的聚集区。此外,开发区法院近年来的劳动争议年收案量波动较大,从2011年的387件跃升至2012年的1094件,又从2013年的1135件又减少为2014年的679件,这与2012年至2013年开发区经济不景气,部分企业倒闭破产所引发的群体性劳动争议案件急剧增加紧密相关。其中,东方船舶公司、环球木业公司、凯飞精细公司、美明外延片科技公司和福盛运输公司等中等规模企业因生产经营严重困难,所发生的系列劳动争议案件,是导致开发区法院相应年度劳动争议案件激增的主要原因。
       
      2010-2014年各基层法院劳动争议案件收案情况统计表
       
      西
      2010
      88
      271
      161
      952
      877
      255
      184
      178
      179
      111
      1
      2011
      202
      185
      279
      781
      387
      253
      242
      421
      175
      500
      50
      2012
      257
      257
      205
      999
      1094
      269
      334
      585
      239
      165
      61
      2013
      179
      171
      195
      893
      1135
      381
      227
      487
      446
      464
      66
      2014
      244
      380
      301
      1267
      679
      313
      207
      612
      685
      148
      74
      总计
      970
      1264
      1141
      4912
      4172
      1471
      1194
      2283
      1724
      1388
      252
      年均
      194
      253
      228
      982
      834
      294
      239
      457
      345
      278
      50
       
          5、群体性纠纷居高不下,发生区域相对集中。2010至2012年,全市法院受理群体性劳动争议案件的数量高位徘徊,10人至49人的群体性案件数分别为355件、425件、403件,50人以上的分别为70件、82件、63件。值得注意的是,上述群体性案件在十一个基层法院间并非均衡分布,主要集中在开发区、甘井子区、瓦房店和庄河四个地区,所涉诉求主要是企业转制过程中的经济补偿金、社会保险等与劳动者切身利益密切相关的问题。
          三、劳动争议案件处理中存在的主要问题及其原因分析
          1、立案不规范,确定案由较为随意。如前所述,根据最高法院制定的《民事案件案由规定》,劳动争议案件所涉案由主要包括劳动合同纠纷、社会保险纠纷、福利待遇纠纷三个一级案由和14个子案由(含特别程序),劳动争议是所有劳动案件的总案由。劳动争议立案过程中,各基层法院普通存在着不严格根据劳动纠纷性质以及当事人诉讼请求准确确定案由的问题,在能够适用子案由立案的情况下,仍然直接适用上级案由立案,致使立案案由不能准确反映纠纷性质,从而也使司法数据统计难以真实反映特定时期的劳动争议状况。
          2、劳动争议案件审判组织的专业化程度虽不断提升,但对纠纷化解尚未产生变革性的影响。我国现行立法对劳动者实施特殊保护,自2007年开始实施的《诉讼费用交纳办法》规定劳动争议案件按件收取,诉讼费每件10元,即为劳动争议案件设置较低的诉讼门槛。同时,由于2008年以来国际金融危机以及我国宏观经济下行等因素的影响,全国法院的劳动争议收案量普遍大幅增加。为此,大连法院自2010年开始尝试采取专业化审判的应对方式。沙河口区法院早在2009年就成立了劳动争议审判组,专门审理劳动争议案件和劳务(雇佣)合同纠纷案件;西岗区法院劳动争议案件全部由该院的民二庭审理;中山区法院和开发区法院也先后对劳动争议案件实行专业化审判;市中院2012年将劳动争议案件从民一庭分离,由新设立的民五庭审理。到目前为止,大连地区的11个基层法院已有5家(中山区、西岗区、沙河口区、旅顺口区、瓦房店市)专门设立了审理劳动争议案件的审判庭或合议庭,其余6家基层法院的劳动争议案件仍由各民事庭承办。尽管基层法院在劳动争议案件审判方面呈现出专业化不断加强的态势,但至今尚未对劳动争议纠纷的有效化解产生变革性的影响。以采取专业化审判模式的瓦房店法院和沙河口区法院为例,2015年旧存劳动案件分别为528件、337件,分别占该法院2015年1-5月份劳动争议案件总量的47.9%和47%。此外,全市法院2010年~2014年劳动争议案件的调撤率由2010年的67.56%降至2014年的51%,二审上诉率远远高于其他类型民商事案件等事实均能验证前述结论。
          3、滥用诉讼权利现象突出。过低的劳动争议案件受理费在加强劳动者权利保护的同时,也为部分当事人滥用诉讼权利提供了便利。个别劳动者明知诉讼请求没有事实和法律依据或者案件已超过诉讼时效,仍希望借助诉讼程序谋取不当利益,或者试图通过缠诉、闹访、虚假诉讼将矛盾纠纷向法院转移。以甘井子法院审理的杨某诉大连松下汽车电子系统有限公司劳动争议案件为例,杨某不仅针对单位中秋节、国庆节等节日期间未发放月饼、苹果、豆油等属于用人单位自决权的事项启动劳动仲裁和诉讼程序,还在单位发放工资合法的情形下,请求单位支付外语津贴、站立补贴等非法定工资项目。虽然杨某发起的相关诉讼已审理终结——个别案件甚至经过省高级法院再审,但杨某却不断地采用变更诉讼请求的时间段、数额等方式,多次提起诉讼,迫使法院针对同一事实反复裁判。与个别劳动者滥用诉讼权利目的不同的是,少数用人单位滥用诉权的直接目的并非试图将矛盾向法院转移,而是逃避其法定义务、损害劳动者利益。司法实践中,用人单位损害劳动者利益通常采取三种方式:一是为逃避支付经济补偿金的法定义务,以员工违反公司管理规定或合同约定等为由,主动发起仲裁和诉讼程序,试图通过诉讼程序达到非法目的;二是通过行使正当的诉讼权利尽可能地拖延诉讼进程,以“耗时间”的方式迫使急于拿到劳动报酬的劳动者在诉讼调解中妥协或者让步。比如,在劳动仲裁结果并无不当的情况下起诉,请求法院撤销劳动仲裁;诉讼过程中,故意制造事由,申请诉讼中止;虚构事实对鉴定结论提出异议,申请重新鉴定等;三是伪造证据或者证据突袭,妨碍正常的审判秩序。此外,用人单位与劳动者恶意串通,试图通过虚假诉讼损害普通债权人利益的动向也颇值关注。其中,梁晓丽等10人与华乳实业集团公司(以下简称“华乳集团”)等劳务(雇佣)合同纠纷案即是最好的例证。2010年9月,华乳集团负责人梁晓丽为本人及华乳集团清欠办主任张桂荣等10人分别出具了2008年至2010年的10张工资欠条,工资总计510万元。此后,梁晓丽等人分别以拖欠工资为由向旅顺口区法院提起劳动争议诉讼,要求华乳集团向其给付510万元工资。庭审中,华乳集团承认10名原告的诉讼主张,并同意给付工资。旅顺口区法院遂以民事调解书的形式确认了双方和解协议的效力。事实上,华乳集团已于2008年11月被吊销营业执照,依法应当解散并予以清算,尚有近1400万元的债务有待执行;华乳集团在旅顺某物流园项目中有950余万元动迁补偿费尚未发放,以华乳集团负责人梁晓丽为代表的10名劳动者提起诉讼的真正目的,是以虚假诉讼的方式排斥执行程序对动迁款的执行。2012年,市中院指令旅顺口区法院再审,撤销了前述10份民事调解书,并驳回梁晓丽等人的诉讼请求。
          四、关于大连地区劳动争议案件发展趋势分析
          2015年1-5月份,全市法院共受理劳动争议案件5940件,审结1900件,结案率为31.98%。其中,市中院受理773件,审结664件, 结案率为85.9%;基层法院共受理5167件, 审结1236件(参见下表),结案率为23.92%,低于往年同期30%左右的结案率,这与瓦房店法院、甘井子区法院、沙河口法院分别高达528件、434件、337件的旧存积压案件直接相关。
      2015年1-5月份基层法院收结案统计表
          从上述2015年1-5月份审判数据可以看出,部分基层法院劳动争议受理案件数量与前五年同期相比呈现激增状态。比如,西岗区法院劳动争议案件1-5月份受理案件数量激增至808件,是前五年年均案件的3.19倍,主要原因是原告邵方杰、王丽敏等643名劳动者与被告大连医科大学附属第一医院因确认劳动关系集体诉讼所致;瓦房店市法院1-5月份新收案件达到552件,几乎与2014年全年的劳动争议案件收案量(612件)持平,主要与辖区内企业倒闭、减员引发的群体性劳动纠纷案件相关。
          2015年5月1日,全国法院正式开始实施立案登记制。[2]单就立案登记制对劳动争议案件收案的影响而言,尽管劳动争议案件存在仲裁程序这一前置程序,立案登记制的实施对劳动争议收案总量的大幅增加仍具有十分明显的刺激作用。大连地区法院2015年5月至6月劳动争议案件收案与去年同期的对比数据显示,11个基层法院中,长海县法院、瓦房店法院等2个基层法院的收案与去年同期基本持平,中山法院、沙河口区法院、普兰店法院等3个基层法院的收案量分别同比下降42%、40.8%和28.9%,其余6家法院的收案量的增幅均在1倍以上,比如,金州区法院同比增加1.7倍,西岗法院因前述的原告邵方杰、王丽敏等643名劳动者发起的集体诉讼,劳动收案量同比增加14.6倍。结合全国多个省市五月份的收案量较往年同期增加30%以上的官方统计数据,可以预见的是,随着立案登记制的实施,大连地区法院劳动争议收案量将迎来一波新增长。
          上述事实说明,国际金融危机以及三期叠加效应对实体经济的冲击能量尚有待进一步释放,在未来几年内,大连地区部分法院,特别是辖区内新兴企业、中小型企业较为集中的法院,劳动争议案件量可能呈现出大幅增加的趋势。此外,群体性劳动争议案件数量也可能会随着企业破产、集体裁员数量的增长而增长。
          五、关于处理劳动争议案件的工作建议
          (一)加强审判专业化建设,促使劳动审判专业化从形式转向实质
          如前所述,自2010年以来,大连法院逐渐开始劳动争议审判专业化建设,市中院以及5个基层法院均成立了专门审理劳动案件的合议庭或者民事审判庭,从形式上呈现出向专业化发展的趋势。然而,正如调研过程中,部分基层法院审判组织的负责人或者办案法官所言,基层法院劳动争议案件的专业化审判在形式上是实现了,但在实质上并没有实现,专门审理劳动争议案件的合议庭以及民事审判庭人员不稳,流动性大,未能形成劳动争议审判专家群体,这也是五年来基层法院劳动争议专业审判尚未真正发挥实质性作用的根本原因。据此,大连基层法院劳动争议审判专业化建设的方向,应当是更加重视劳动争议审判队伍的专业化建设,使审判专业化能够真正成为劳动争议专家型法官的成长摇篮。
          (二)树立劳动裁判新理念,妥善处理劳动争议案件
      劳动法、劳动合同法等相关法律是劳动争议案件的主要裁判依据。劳动法律法规在性质上属于社会法的范畴,在本质上区别于以意思自治为主要特征的普通民商事法律,劳动争议案件裁判也必须贯彻不同于普通民商事案件的社会法裁判理念:(1)倾斜性保护与社会本位相一致的裁判理念。社会法虽以弱势群体倾斜性保护为宗旨,但倾斜性保护的目的并不仅仅是为了保护个人或某些群体的单方利益,而是为了解决特定的社会问题、实现社会整体的利益。为此,劳动争议案件裁判应在坚持对劳动者倾斜性保护中,追求劳动者利益保护与用人单位利益保护的平衡,促进劳动关系和社会经济的和谐均衡发展;(2)坚持执行法律与贯彻政策相统一的裁判理念。劳动关系的调整涉及经济、社会等诸多方面,具有很强的政策性与灵活性。审理劳动争议案件,不仅要严格执行法律和行政法规,还要充分掌握部门规章以及国家政策的要求和导向,将执行法律与相关部门规章、政策统一起来,全面、正确理解劳动法律法规的立法本意,确保司法裁判的正确方向。对于历史遗留的劳动合同问题,要按照当时的法律法规及国家的方针政策处理;(3)坚持调解优先的裁判理念。调解是司法参与社会管理创新的重要方式,构建和谐的劳动关系亦是劳动案件司法裁判的重要价值追求之一。为此,劳动案件裁判应将调解作为审理劳动争议案件的首选方式,争取当事人服判息诉、案结事了。
          (三)建立防止和惩治滥用诉讼权利工作机制,依法维护正常的劳动诉讼秩序
          诉讼程序在为当事人有效行使诉讼权利提供平等的保护的同时,还应对一方当事人违背诚实信用、滥用权利的行为进行必要的规制,否则,不仅诉讼程序所追求的公平价值难以实现,还可能损害司法的权威和社会公信力。为此,应建立必要的防止和惩治滥用诉讼权利行为的司法工作机制,维护正常的劳动诉讼秩序:一是与劳动仲裁机构建立必要的沟通联络机制,对不符合立案条件的案件坚决不立案。劳动争议案件实行劳动仲裁前置程序,无论是立案登记制实施前还是实施后,只要当事人能够提供劳动仲裁裁决书或者劳动仲裁不予受理通知书,各法院一般就直接予以立案。由于劳动仲裁法及其实施条例并未如同民事诉讼法一样明确规定“一事不再理”原则,劳动仲裁立案更为宽松,当事人对同一诉讼请求稍加改变即可重新进入仲裁和司法程序,从而折减“一事不再理”原则在立案过程中的过滤功能,前述杨某诉大连松下汽车电子系统有限公司的系列劳动争议案件即为当事人违反一事不再理,滥用诉讼权利的典型例证。如法院和劳动仲裁机构能够建立必要的沟通联络机制,对特定当事人反复启动仲裁和诉讼程序的情况予以关注并采取有效的应对举措,则可有效避免劳动者滥用诉讼权利,反复启动仲裁和诉讼程序等现象;二是严格按照证据规则、举证期限等相关法律规定,处理用人单位诉讼过程中的证据突袭、申请重新鉴定等滥用诉权行为,通过超期举证证据失权、逾期申请重新鉴定不予受理等不利后果敦促用人单位诚实信用地行使权利;三是依法运用司法强制手段,惩治滥用诉讼权利的当事人。民事诉讼法以及最高法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》、《关于人民法院登记立案若干问题的规定》等相关法律已对当事人干扰立案秩序、虚假诉讼、伪造、毁灭重要证据等行为规定了罚款、拘留、依照相关法律规定追究刑事责任等法律后果。对于妨害正常劳动裁判秩序的当事人,可根据上述法律的相关规定,依法采取强制措施,彰显法律和司法的威严;四是要严防调解沦为“合法”侵害劳动者利益的工具。如前所述,对劳动者进行倾斜性保护是当前我国劳动立法以及劳动司法最基本的价值取向。诉讼或者调解过程中,如发现用人单位存在滥用诉讼权利向劳动者施压、迫使其妥协等损害劳动者利益的行为,应积极行使释明权,依法维护劳动者的合法权益。同时,全市法院对劳动争议案件也应严格要求,防止办案法官久调不决,向劳动者施压,迫使劳动者让步,损害劳动者权益的行为。
          (四)定期发布劳动争议案件审理白皮书,防范劳动用工风险。
          各基层法院劳动争议案件受理案件数量近五年的数据对比显示,辖区内新兴企业、中小企业集中的地区,也是劳动争议案件发生率较高的地区,以银行等为代表大型成熟企业因规章制度较为健全,劳动争议的发生率也相对较低。这说明,劳动纠纷案件的大幅增长不仅与劳动者的法律意识觉醒相关,也与中小企业用工不规范紧密相关。建议借鉴行政审判、知识产权审判发布白皮书的做法,定期发布劳动争议审判白皮书,为党委、政府了解特定时期大连地区劳动就业状况提供信息参考,及时向中小企业预警用工风险,从根源上减少不必要的劳动争议,服务地方经济发展。需要说明的是,劳动争议审判白皮书要真正发挥上述作用,全市法院就应当尽快规范劳动争议案件立案案由,纠正确定案由中存在的问题,尽可能地使立案案由宽严适度,精准反映当事人诉求,否则,白皮书将因基础数据的失真而影响其功能的发挥。
          (五)不断完善多元化纠纷解决机制,凝聚社会力量推动劳动争议矛盾纠纷及时有效化解
          如前所述,国际金融危机以及三期叠加因素对实体经济负面影响持续“发酵”,可能最终导致劳动就业争议的大幅增加。一方面,我国国家大、人口多、社会结构复杂,以及当前我国正处于改革发展和社会转型关键时期等客观情况决定了法院无力包打天下,应通过深化多元化纠纷解决机制改革,着力优化法院内外资源配置,充分发挥司法的引领、指导和保障作用,引导群众更多选择非诉渠道和方式解决矛盾纠纷。另一方面,全面启动的司法改革使法官员额制的实施如箭在弦,一线法官面临着大幅减员的压力;全面推进依法治国使党和国家更加注重以提高司法裁判的法律效果和社会效果的方式提升司法公信力。由此,办案法官在单位案件中需要投入更多的时间和精力,劳动争议案件量大幅增加与办案力量不足这一现实矛盾更加突出。这就需要法院整合法院之外的社会力量,全面介入劳动矛盾纠纷化解,减轻法院的办案压力。在市中院的推动下,全市基层法院诉调对接中心已全面建成,建议利用诉调对接中心这一平台,整合社会资源、引导社会力量化解劳动争议,进一步带动劳动案件矛盾纠纷的及时有效化解。
          ()加强普法宣传和劳动用工监管,从源头上防范劳动纠纷
          调研结果显示,中小企业法律意识淡薄、用工不规范、不注重用工档案管理和证据材料保存等是导致劳动纠纷发生和企业败诉的主因。其中,企业用工存在的主要问题可归结为四个方面:一是不签订劳动合同或者胁迫劳动者签订空白合同。此问题主要存在于人员流动频繁的小型家族企业和劳动密集型企业。此类企业通常出于规避社会保险费交纳、减轻企业经营成本以及逃避不规范用工法律责任等方面的考虑,不与劳动者签订劳动合同,或者利用强势地位胁迫劳动者签订空白合同并由企业单方持有,试图排除劳动者依据劳动合同维护自身合法权益的法律风险;二是企业规章制度未依民主程序制定。根据劳动合同法的相关规定,用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时,应当经过民主协商程序和公示程序,相关规章制度才发生效力。中小企业违法制定的内部管理规定,不仅容易导致用人单位与劳动者关系紧张,而且可能因规章制度对劳动者不发生效力而败诉;三是解除劳动合同制度不健全,加大了用人单位支付劳动赔偿金的风险。尽管劳动合同法等相关法律已对劳动合同的解释和终止进行了较为明确的规定,但因中小企业通常没有聘请专门的法律顾问或法律专业团队,多由非法律人士处理劳动合同解除事宜,违法解除劳动合同的情形较容易发生;四是档案管理不规范,不注重证据材料的保管。由于法律意识淡薄等原因,中小企业在日常经营过程中不注重保管劳动用工资料,具有法律意义的材料,如续订劳动合同通知书、解除劳动合同通知书、劳动者的辞职申请书、离职证明、工作交接单、保密协议、考勤记录、工资账册等资料,也未予保存,诉讼过程中常因举证不能而败诉。针对上述问题,行政主管机关可采取如下措施,引导企业规范用工,防范劳动纠纷的发生:一是进一步加大对中小企业劳动用工的监管力度,变事后监督为事前监管,敦促企业在日常经营中规范劳动用工;二是针对中小企业定期开展普法宣传教育,通过案例教学等方式宣讲劳动法律法规,使中小企业业主真正认识到不规范用工的法律风险,增强其规范用工、防范用工风险的自觉性;三是通过建立公益律师团队、搭建中小企业法律服务平台、倡导中小企业团体购买法律服务等方式,使中小企业依法用工、规范用工。


      [1] 参见胡锦涛、温家宝在2009年中央经济工作会议上的讲话。
      [2] 2015年4月1日,中央全面深化改革领导小组第十一次会议审议通过最高法院《关于人民法院推行立案登记制改革的意见》。根据该改革意见,法院立案由立案审查制变为立案登记制,即法院接到当事人提交的民事、行政起诉状时,对符合法定条件的起诉,应当登记立案。
      责编:大宣 来源:大连市中级人民法院 鲁强
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